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中国证券业协会有什么职责

发布时间:2020-11-26 15:56:24 浏览量:
摘要:证券,作为金融领域之一,一直都是很多人向往的从业领域,毕竟券商的平均薪资可是非常高的。而想要进入证券业,那么自然要报考中国证券业协会组织的证券从业资格证。那么,证从背后的组织究竟是谁?中国证券业协会有什么职责?

  证券,作为金融领域之一,一直都是很多人向往的从业领域,毕竟券商的平均薪资可是非常高的。而想要进入证券业,那么自然要报考中国证券业协会组织的证券从业资格证。那么,证从背后的组织究竟是谁?中国证券业协会有什么职责?

中国证券业协会有什么职责

  一、中国证券业协会是什么

  中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

  二、中国证券业协会有什么职责

  1、制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

  2、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

  3、推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;组织证券从业人员水平考试;推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;其他涉及自律、服务、传导的职责。

  以上就是为大家带来的中国证券业协会有什么职责的介绍,虽然证券协会是社会组织,但是显然有着半官方的背景。证券从业资格考试以及相关培训都是由它组织进行的。更多相关信息,欢迎咨询在线客服!

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